对“杜宝良事件”的法律评析

陈 光

(中国政法大学 民商经济法学院 ,北京 102249)

308天，105次交通违章，被罚款10500元。杜宝良,一位外地来京以卖菜为生的小贩因此在北京成了"名人”。他的事情不仅被报纸整版地报道,还被社会各界冠以“杜宝良事件”从各种角度进行讨论。“杜宝良事件”作为一个在北京具有普遍性的社会现象，其中折射出来的社会问题是很丰富的，但其归根到底就是一个行政处罚的问题。笔者拟从行政法学的角度对“杜宝良事件”作一些有益的探讨。
交通管理部门进行交通执法，并对道路交通违法行为进行处罚，属于行政处罚的范畴。其执法目的和处罚程序不仅要遵守道路交通法律法规的相关规定，还必须符合《行政处罚法》的原则要求，保证执法目的和处罚程序均具有正当性。
笔者以为，北京公安机关交通管理部门在对杜宝良实施行政处罚的执法过程中，的确存在着许多瑕疵。杜宝良105次违法均属同一违法情节、发生在同一地点且持续时间较长，而交警部门利用“电子眼”对违法行为拍摄后就自动生成了处罚结果，却没有及时提醒或警告违法司机，使同一违法行为长期、持续且反复发生。虽然违法者最终受到严厉处罚，却严重违背了行政处罚的目的和行政处罚的诸多原则。
行政处罚的目的是为了有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，同时也是为了对违法者予以惩戒和教育，使其以后不再犯。违法100多次却没有得到纠正，根本谈不上有效实施行政管理，维护交通秩序；违法者违法100多次却不知执法机关已经对自己做出的行政处罚决定，很难说能对违法者起到惩戒、教育作用。所以，105次的行政处罚，很难说其体现了行政处罚的目的。
我国的《行政处罚法》规定我国的行政处罚原则包括处罚法定的原则。处罚法定原则的内容包括被处罚行为的法定性。其含义是，行政处罚的实施必须有法律、法规或者规章为依据。法无明文规定不处罚。凡法律、法规或者规章未规定予以行政处罚的行为，均不受行政处罚。《中华人民共和国道路交通安全法》第25条明确规定：“全国实行统一的道路交通信号。交通信号、交通标志、交通标线的设置应当符合道路交通安全、畅通的要求和国家标准，并保持清晰、醒目、明确、完好。增设、调换、更新限制性的交通信号，应当提前向社会公告、广泛进行宣传。”西单交通队对杜宝良实施行政处罚所依据的交通标志并不是国家标准规定的禁行标志，因此该标志属无效标志；依据这一标志而作出的行政处罚也应是错误的。
处罚法定的原则还包括处罚的程序法定。其内容包括，实施行政处罚，不仅要求实体合法，而且还必须程序合法。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。我国的行政处罚决定程序包括简易程序和一般程序。适用简易程序必须符合一定的条件：违法事实确凿；有法定依据；较小数额的罚款（对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款）或警告。可见“杜宝良案”应适用一般程序。在一般程序中，行政机关在决定实施行政处罚需要向当事人说明理由并告知权利、听取当事人陈述和申辩、送达行政处罚决定书。《行政处罚法》第31条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。在作出行政处罚决定之前，未依法告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立。《北京市实施〈中华人民共和国道路交通安全法〉办法》第107条第二款也规定：“公安机关交通管理部门及其交通警察发现机动车有未处理的违法行为记录的，应当书面告知机动车所有人或者驾驶人，机动车所有人或者驾驶人应当按照告知的时间、地点接受处理。”308天，105次违章，违章者却毫不知情，这本身就是交管部门在行政处罚中没有执行法定程序的体现。西单交通队对杜宝良的105次处罚中有81次处罚没有出具书面处罚决定，同样没有履行法定“书面告知”义务，违反法定程序。 《行政处罚法》第40条规定，行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。在“杜宝良事件”中，交管部门105次处罚中没有一次将行政处罚决定书送达当事人，这是对行政处罚法定程序的明显违反。
《行政处罚法》第四条规定，行政处罚遵循公正、公开的原则。处罚公正的原则，亦称“合理处罚”的原则。此原则与国外的比例原则类似，其内容包括：行政执法的目标应当是符合法律规定的目的，动机是良好的，不是为增加交警部门的收入而罚款，而是为了维护好交通管理秩序而罚款。这是目的上的考虑。第二，这种手段必须是必要的，有些手段可能无助于达到目标，那也不行。第三，在你的手段和目标之间，手段是相称的，不能“用高射炮打蚊子”，不能“用牛刀来杀鸡”。只要能达到法律意图，那就尽可能采取对当事人比较有利的方式来处理。只要能维护交通秩序，就不必要采取高额的罚款。 105次违法处罚明显缺乏执法人性化，违反了行政处罚的公正原则。105次违法，105次处罚，不合理。 比例原则是来自国外的一个原则，现在在中国已经普遍被接受了。大体来说，比例原则分这样几条要求，
　　《行政处罚法》第5条规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。教育必须以处罚为后盾，教育也不能代替处罚。为了达到制止并预防违法的目的，对受处罚的违法行为，应在给予处罚时给予帮助教育，二者不可偏废。105次的行政处罚有悖于《行政处罚法》所规定的教育与处罚相结合的原则。司机违法时，执法部门在处罚的同时还应该对司机进行教育，加强司机的守法观念。作为执法部门，司机违法数十次时，完全有必要对其进行批评教育。所以说，杜宝良违法105次，而且被处罚105次，这明显违背处罚与教育相结合的原则。很明显这对于违法者来说只有“处罚”而没有“教育”，有为执法而执法、为罚款而执法的嫌疑。
《行政处罚法》不仅在总则中确立了保障相对人权利的原则，而且有关行政处罚的设定、实施及其程序的规定，无一不体现着这一指导思想。保障相对人权利的原则实质上是由保障相对人陈述权、申辩权的原则和无救济便无处罚的原则构成的。相对人对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权。交管部门在行政处罚的程序中对“告知义务”的违反，直接影响相对人陈述权、申辩权的行使，相对人的权利难以得到保障。
有人认为在“杜宝良事件”中交管机关在行政处罚中违反了一事不再罚的原则。笔者认为这种观点有失偏颇。一事不再罚原则的内容包括，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚（《行政处罚法》第46条）。杜宝良的违章行为并不是同一行为，而是同一类行为，是同一个违法的主体，同样的违法的情形，触犯同样的法律规则。



作者EMAIL：sunc9@163.com


青海省西宁市人大常委会


西宁市城市建设档案管理条例

(2001年8月23日西宁市第十二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议审议通过 2001年9月21日青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准)
第一章　总则

　　第一条　为了加强城市建设档案（以下简称城建档案）管理，充分发挥城建档案在城市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条　本条例适用于本市行政区域内城建档案的管理。

　　第三条　本条例所称城建档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会以及城市发展具有保存价值的文字、图纸、图表、声像和其他载体形式的文件材料。

　　第四条　市、区、县人民政府应加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业纳入城市建设发展规划，保证城建档案事业与城市发展相适应。

　　第五条　城建档案管理坚持集中管理与分级管理相结合的原则，实行科学规范管理，保证城建档案的安全、完整、准确、系统和有效利用。

　　第六条　市人民政府建设行政主管部门负责市区内城建档案的管理工作，市辖县人民政府建设行政主管部门负责本辖区城建档案的管理工作。

　　市、区、县人民政府档案行政管理部门对同级城建档案业务工作进行监督指导。

　　第七条　市城建档案馆负责市区内城建档案的日常管理工作。

　　市辖县城建档案馆（室）负责本辖区城建档案的管理，定期向市城建档案馆移交城建档案目录，并接受市城建档案馆的业务指导。

　　第八条　各级人民政府对在城建档案工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。

第二章　城建档案的移交和接收

　　第九条　城建档案移交的范围：

　　（一）各类城市建设工程档案：

　　１、工业、民用建筑工程档案；

　　２、市政公用基础设施建设工程档案；

　　３、公共交通基础设施建设工程档案；

　　４、园林建设、风景名胜建设工程档案；

　　５、市容环境卫生设施建设工程档案；

　　６、城市防洪、抗震、人防工程档案；

　　７、军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。

　　（二）城建专业管理部门所形成的业务管理和业务技术档案。

　　（三）有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。

　　第十条　形成城建档案的单位和个人，按照下列规定移交城建档案：

　　（一）各类城市建设工程档案，在市区内形成的，向市城建档案馆移交。市辖县内形成的，向所在地城建档案馆（室）移交，列入市级以上的重点建设工程项目，应当同时向市城建档案馆移交；

　　（二）城建专业管理部门形成的城建档案，由本单位在５年内，向所在地城建档案馆（室）移交；

　　（三）按照本条例第九条第（三）项形成的城建档案，定期向所在地城建档案馆（室）移交。

　　第十一条　移交城建档案，应符合下列规定：

　　（一）档案材料要完整、准确、系统、符合接收标准；

　　（二）档案材料应当是原件，仅有一份的前期管理性文件，如建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、建设工程施工许可证、选址意见书和国有土地使用证等，可以是副本或者复制件，但须注明原件的存放地点，并加盖公章；

　　（三）建设工程竣工图应当与工程实体相符，并加盖竣工图章，签字手续完备；

　　（四）档案材料的整理按照建设程序分别组卷，按照不同专业及工序排列，使用规格统一的档案装具；

　　（五）其他规定。

　　第十二条　建设单位或个人应当从工程立项起，向勘察、设计、施工和监理单位提出编制移交建设工程档案的要求，做到建设工程档案材料的收集、编制与工程进度同步，保证建设工程档案材料的完整。

　　第十三条　列入城建档案管理范围的建设工程，竣工验收时，建设单位或个人应当通知城建档案馆（室）派人检查验收建设工程档案材料，由城建档案馆在１０个工作日内出具合格或不合格证明。

　　第十四条　建设单位或个人应当在工程竣工验收后６个月内，向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程建设档案。

　　第十五条　对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织勘察、设计、施工和监理单位据实修改、补充和完善原工程档案。凡结构和平面布局改变的，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后３个月内向城建档案馆（室）移交档案材料。
　　停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。建设单位被撤销的，其建设工程档案应当向其上级管理部门或城建档案馆（室）移交。

　　第十六条　城市地下管线普查和补测补绘形成的地下管线档案应当在普查、测绘结束后３个月内移交城建档案馆（室）。

　　第十七条　市城建档案馆应当制定城建档案的接收标准，保证城建档案的科学规范。

第三章　城建档案的管理和利用

　　第十八条　城建档案馆（室）应当做好下列工作：

　　（一）建立健全城建档案的管理和利用制度；

　　（二）按照技术标准和规范，对接收的档案进行登记、分类，科学排列、编制检索工具；

　　（三）依法确定城建档案的密级和保管期限；

　　（四）做好档案的保管、保护工作，确保其完好无损；

　　（五）积极开展城建档案利用工作，开发档案信息资源，依照国家法律、法规的规定，向社会提供服务。

　　第十九条　城建档案管理工作人员，应当遵守国家有关保密的法律、法规和管理制度，不得泄露城建档案中涉及的国家秘密。

　　第二十条　城建档案馆（室）实行有偿服务，公民、法人和其他组织利用城建档案，应当出具合法证明，并按有关规定缴纳费用。

　　第二十一条　公民、法人和其他组织利用城建档案，应当遵守城建档案管理规定，不得损毁、丢失、涂改、伪造、擅自提供城建档案。

第四章　法律责任

　　第二十二条　违反本条例规定，建设单位在规定期限内未向城建档案馆（室）移交城建档案的，由建设行政主管部门责令改正，并处１万元以上１０万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

　　第二十三条　城建系统各专业管理部门不按规定移交城建档案的，由建设行政主管部门建议有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第二十四条　违反本条例规定，损毁、丢失、涂改、伪造、擅自提供城建档案的，由档案行政管理部门依照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》的有关规定处理。

　　第二十五条　城建档案管理工作人员违反本条例规定的，依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章　附则

　　第二十六条　本条例应用中的具体问题，由西宁市人民政府负责解释。

　　 第二十七条　本条例自２００１年１１月１日施行。