执行证据的调查与判断

黑龙江省北安市人民法院 韩召峰


人民法院执行工作的显著特征是强制性和及时性，这就要求人民法院要有针对性地收集、调查证据并及时进行准确判断，但是由于新修订的民事诉讼法和相关司法解释对执行程序中调取证据规定的不细、不严，可操作性不强，使一些执行案件因证据不足或证据取得不及时错过了执行时机。笔者结合自身执行工作经验就证据在执行工作中调查方法和判断运用谈几点看法。
一、收集证据的几种方法
任何证据都是以法律规定的形式表现出来的能够证明案件真实情况的一切事实，收集证据的方法很多，但在收集证据过程中，不论采取什么方法，都应客观、真实地反映证据的情况，最大限度地固定和保全证据的证明力，根据执行工作实践，执行中收集、调查证据一般采用以下几种方法：一是传唤调查。采用各种方法把当事人传唤到庭，责令其提供有关执行案件的证据材料，也就是被执行人财产报告。二是就地调查，分为调查资金和调查财产。在资金的调查上常常出现被执行人隐瞒事实的情况，有的当事人有几个银行的帐户，但往往向法院提供没有资金的银行帐户，造成无偿付能力的假象。在这种情况下，执行人员在了解了被执行人的经营状况较好，但银行帐号又无资金的情况后，应到该地的各家银行逐个查询，以查明真象，或直接到该单位财务部门，向部门负责人宣传法律说明拒不提供的法律后果，令其交出所有银行帐户，直接查帐，或者对其隐瞒的财产证据进行搜查。调查被执行人的财产应到标的物所在地或被执行人所在地进行调查，有些执行标的物虽然在法律文书中写明，但双方各执一词，这就需要就地调查，以便顺利执行取得第一手材料。三是跟踪调查。跟踪调查主要有两种情况：一种是一些被执行人既不提供可供执行的证据材料，且有偿付能力而拒不履行义务，把财产暗地转移或本人为逃避债务而外出躲避，对这样的当事人就应采用各种办法跟踪其去向或财产流向，一经发现被执行人，可通过当地法院实施拘留。在实施拘留后，当事人态度仍然刁蛮，在拘留期间届满后可以涉嫌拒不执行法院判决、裁定罪将其移送公安机关立案侦查。对发现被转移的财产，应立即采取查封、扣押、冻结等强制措施。另一种情况是被执行人虽无履行能力，但财产被他人占用或有债权，法院可以依申请执行人或被执行人或其他权利人提供线索进行跟踪调查，查明情况后，可采取执行第三人的措施。四是调取行政管理机关收集的证据。在执行程序中，也往往会遇到行政执法部门如公安、工商、审计等部门在查处有关案件过程中收集的证据，这些也可以成为执行法院执行案件的证据来源。鉴定、评估部门的鉴定、评估报告也是一种有力的执行证据。五是公告悬赏举报。在执行程序中，由于被执行人规避执行、隐匿财产、虚报财产状况的情况时有发生，在采取上述方法仍不能查清被执行人能力的情况下，应充分动员社会力量，力求有效地解决上述问题。对此可以公告悬赏的方式发动群众提供被执行人财产线索的合法证据，经执行法院查证属实后，都可以作为定案的依据。
二、证据的判断
在执行案件中判断证据时，要遵守实事求是的原则，在判断证据的方法上应采取以下方法：一是结合双方当事人在审理案件时提供的证据进行分析判断，如果义务人在审判阶段时接受调查，保证到期偿还债务，而到期拒不履行，提出没有偿还能力，这就要对义务人的前后两种不同说法进行分析判断。二是对双方当事人或执行异议人提供的证据与人民法院调查的证据结合起来分析判断。在执行实践中，很多当事人提供的证据是有水分的，一般情况是申请人在申请时提供的证据是被执行人有偿付能力而拒不履行，而被执行人则往往提供一些对其自己有利的证据，案外人则提供与被执行人恶意串通转移被执行人的财产的证据。这就需要执行人员认真做好调查研究工作，对当事人提供的证据进行调查、核实，认真听证，不要偏听偏信，以便做出实事求是的判断。
作为上级人民法院的执行部门，每天都要接待一些执行上访人，他们所诉说的都是对方有履行能力而执行法院怠于执行，因此，上级人民法院执行部门更要注意调查研究，妥善答复当事人，认真做好思想工作，对当事人的上访行为有理由的，应及时函告下级人民法院认真执行。


浙江省人民政府


浙江省地方储备粮管理办法

省政府令第249号



　　《浙江省地方储备粮管理办法》已经省人民政府第10次常务会议审议通过，现予公布，自2008年9月1日起施行。

省长

二○○八年七月二十八日

　　浙江省地方储备粮管理办法

第一章 总则


　　第一条为了加强对地方储备粮的管理，保证地方储备粮数量真实、质量良好和储存安全，维护粮食市场稳定，有效发挥地方储备粮在宏观调控中的作用，根据《粮食流通管理条例》，并参照《中央储备粮管理条例》，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条本省行政区域内从事和参与地方储备粮经营管理、监督活动的单位和个人，应当遵守本办法。
　　第三条本办法所称的地方储备粮，是指省、设区的市（以下简称市）、县（市、区，下同）人民政府储备的，用于调节所辖行政区域粮食供求总量，稳定粮食市场，以及应对重大自然灾害或者其他突发公共事件等情况的粮食和食用油。
　　第四条地方储备粮实行分级负责、分级储备。
　　省人民政府负责全省地方储备粮工作，确定全省地方储备粮的规模总量，制定下达省、市、县地方储备粮储备计划，督促储备计划的落实。
　　市、县人民政府负责本级地方储备粮工作；落实省人民政府下达的地方储备粮计划，根据当地粮食消费量及时增加相应的储备规模，合理确定储备品种结构；落实储备粮所需的资金和仓储等设施；加强储备粮管理，确保地方储备粮的数量、质量和储存安全。
　　第五条县级以上人民政府粮食行政主管部门（以下简称粮食部门）负责本级地方储备粮的行政管理，指导和协调下级粮食部门的地方储备粮管理工作，对地方储备粮的数量、质量和储存安全实施监督检查。
　　县级以上人民政府财政行政主管部门（以下简称财政部门）负责安排地方储备粮的贷款利息、管理费用和轮换补贴（含轮换费用和轮换差价补贴）等财政补贴，保证及时、足额拨付，并负责对地方储备粮财政补贴执行情况实施监督检查。
　　农业发展银行按照国家有关规定，及时、足额安排地方储备粮所需贷款，并对发放的地方储备粮贷款实施信贷监督。
　　第六条地方储备粮承储企业（以下简称承储企业）由县级以上人民政府根据本办法第二十条规定的条件确定，具体承担地方储备粮的经营管理，并对地方储备粮的数量、质量与储存安全负责。承储企业不得从事与地方储备粮无关的其他粮食经营业务。
　　承储企业应当接受粮食、财政部门和审计机关依法进行的监督检查。
　　第七条地方储备粮的管理应当按照“储得进、管得好、调得动、用得上”的要求，建立严格的管理制度，确保地方储备粮数量真实、质量良好和储存安全，并节约成本和费用。
　　第八条任何单位和个人不得以任何方式骗取、挤占、截留、挪用地方储备粮贷款和贷款利息、管理费用、轮换补贴等财政补贴。
　　任何单位和个人不得破坏地方储备粮的仓储设施，不得偷盗、哄抢或者损毁地方储备粮。县级以上人民政府有关部门对破坏地方储备粮仓储设施，偷盗、哄抢或者损毁地方储备粮的违法行为，应当及时予以制止和查处。
　　任何单位和个人不得以地方储备粮以及地方储备粮仓储设施对外进行担保或者对外清偿债务。
　　第九条任何单位和个人对地方储备粮经营管理中的违法行为，有权向各级粮食部门以及其他有关部门举报。接受举报的行政机关应当及时查处；举报事项不属本行政机关处理的，接受举报的行政机关应当及时移送有权处理的行政机关处理；接受移送的行政机关应当及时处理，并将处理结果通报移送的行政机关。


　　第二章 地方储备粮计划和轮换


　　第十条全省地方储备粮的规模总量和省、市、县计划储备数量，由省粮食部门会同发展改革、财政部门，根据国家有关规定、本省粮食生产和需求状况、政府调控需要和财政承受能力提出方案，报省人民政府批准后下达。
　　第十一条市、县人民政府根据当地实际需要和财政承受能力，在确保完成省人民政府下达的地方储备粮储备计划的基础上，可以适当增加储备数量，并报省粮食、发展改革、财政部门备案。
　　第十二条各级粮食部门应当会同财政部门提出地方储备粮年度轮换计划，报本级人民政府批准后实施。
　　第十三条经批准的地方储备粮年度轮换计划由粮食部门会同财政部门和农业发展银行下达给承储企业，由承储企业具体组织实施。粮食、财政部门应当监督轮换计划的执行。
　　第十四条承储企业应当根据粮食不同品种的安全库存期限，对地方储备粮实行均衡轮换，保证储备粮质量；因气候或者自然灾害等原因致使储存粮食品质下降，不宜再储存时，应当及时安排轮换。
　　第十五条除特殊情形外，地方储备粮的轮换补库应当在储备粮出库后5个月内完成。承储企业应当向粮食生产者直接订购补库粮源；如订购的补库粮源不足时，应当在粮食批发市场通过公开采购的方式或者国家规定的其他方式补库。
　　轮换补库结束后，承储企业应当委托具有资质的粮食质量检验机构对入库粮食质量进行鉴定。
　　第十六条轮换出库的地方储备粮，应当通过粮食批发市场进行公开竞价销售，或者通过国家规定的其他方式销售。
　　出库的地方储备粮储存时间超过国家规定年限的，应当按照国家有关规定，由承储企业委托具有资质的粮食质量检验机构进行质量鉴定。经鉴定确定为已陈化变质、不符合食用卫生标准的地方储备粮，应当严格按照国家有关规定处理，不得流入口粮市场。
　　第十七条承储企业应当在轮换补库结束后15日内，将地方储备粮年度轮换计划的具体执行情况报本级粮食部门和财政部门备案，并抄送当地农业发展银行。
　　第十八条地方储备粮的储备所需资金实行封闭运行，专款专用。承储企业应当在农业发展银行开立基本结算账户。


　　第三章 地方储备粮的储存


　　第十九条县级以上人民政府应当按照“相对集中、调度便利、储存安全”的原则对地方储备粮储存地点进行布局。省级储备粮主要由省属储备粮库存放，市、县级储备粮应当逐步集中由市、县中心粮库存放。
　　第二十条承储企业应当具备下列条件：
　　（一）仓库容量达到一定的规模，仓库条件符合国家标准和技术规范的要求；
　　（二）具有与粮食储存要求、粮食仓型、粮食进出库方式、粮食种类、粮食储存周期等相适应的仓储设备；
　　（三）具有符合国家标准的储备粮质量检测仪器和场所，具备检测储备库温度、水分、害虫密度的条件；
　　（四）具有经过专业培训的粮食保管、检验、防治等管理和技术人员；
　　（五）经营管理状况和信誉良好，并无严重违法经营记录。
　　第二十一条承储企业在收购地方储备粮时，应当严格执行地方储备粮管理的法律、法规、规章、国家标准和技术规范，保证入库粮油达到规定的质量要求。
　　承储企业应当严格执行粮油储藏技术规范，保证地方储备粮质量良好、储存安全。
　　鼓励承储企业应用先进储粮技术和现代化管理手段，提高粮油储存水平。
　　第二十二条承储企业应当健全质量管理制度，建立质量档案，严格执行地方储备粮储存情况定期检查和品质检测制度；发现地方储备粮数量、质量和储存安全等方面的重大问题，应当及时上报本级粮食部门。
　　第二十三条承储企业应当对地方储备粮实行专仓储存、专人保管、专账记载，使用统一的账、表、卡及仓牌，及时、准确、完整地填报各种储备粮统计报表，不得虚报、瞒报、漏报、拒报。
　　承储企业应当建立健全地方储备粮库存实物台账，做到地方储备粮账账相符、账表相符、账卡相符、账实相符。
　　第二十四条承储企业应当对地方储备粮采取必要的防范措施，建立地方储备粮的防火、防盗、防洪等安全管理制度并明确责任人。
　　承储企业应当制定应急处置预案，在发生各种灾害危及地方储备粮安全时，应当及时启动应急处置预案并采取有效措施减少损失。
　　第二十五条承储企业不得在地方储备粮中掺杂使假、以次充好，不得擅自串换品种、变更储存库点。
　　第二十六条承储企业依法被撤销、解散或者破产，以及因不可抗力、自然灾害等原因已不具备地方储备粮存储条件时，其储存的地方储备粮由本级粮食部门负责另行安排储存库点。
　　第二十七条因不可抗力、自然灾害造成地方储备粮损失的，由本级粮食部门会同财政部门和农业发展银行，及时予以审核、核销。因管理不善造成地方储备粮缺少、霉变等损失的，由承储企业自行承担。
　　第二十八条承储企业仓容不足时，可以委托具备本办法第二十条规定条件的其他粮食企业代储。承储企业应当与代储企业签订代储合同，明确双方的权利、义务和违约责任等事项，并对代储企业的代储业务进行严格监管。
　　承储企业应当自合同签订之日起15日内，将代储合同报同级粮食和财政部门备案。
　　本办法第二十一条至第二十五条的规定，适用于代储企业。


　　第四章 地方储备粮的动用


　　第二十九条各级粮食部门应当完善地方储备粮的动用预警机制，加强对需要动用地方储备粮情况的监测，适时提出动用地方储备粮的建议。
　　未经县级以上人民政府批准，任何单位和个人不得动用地方储备粮。
　　第三十条有下列情形之一的，可以动用省级储备粮：
　　（一）全省或者部分地区的粮食出现明显的供不应求或者粮食市场价格异常波动需要动用省级储备粮；
　　（二）发生重大自然灾害或者其他突发公共事件需要动用省级储备粮；
　　（三）省人民政府认为需要动用省级储备粮的其他情形。
　　省级储备粮动用方案，由省粮食部门会同发展改革、财政部门提出，报省人民政府批准。动用方案应当包括所动用粮油的品种、数量、质量、价格、使用安排、运输保障等内容。
　　第三十一条省粮食部门根据省人民政府批准的省级储备粮动用方案下达动用命令，由省级储备粮承储企业和市粮食部门具体组织实施。
　　省级有关部门和储备粮所在地人民政府对省级储备粮动用命令的执行，应当给予协助。
　　任何单位和个人不得拒绝执行或者擅自改变省级储备粮动用命令。
　　第三十二条市、县级储备粮的动用，参照省级储备粮动用规定执行，并报省粮食、发展改革、财政部门备案。
　　第三十三条因启动各级粮食应急预案需要动用地方储备粮的，按照有关应急预案的规定执行。


第五章 监督检查


　　第三十四条各级粮食部门和财政部门按照各自职责，依法加强对地方储备粮的管理和监督检查。在监督检查过程中，可以行使下列职权：
　　（一）对地方储备粮的数量、质量、品种及储存安全情况和财政补贴资金使用情况进行检查；
　　（二）对地方储备粮年度轮换计划和动用命令的执行情况进行检查；
　　（三）对粮食仓储设施、设备是否符合国家有关技术规范和标准进行检查；
　　（四）调阅地方储备粮经营管理的有关资料、凭证，向有关单位和个人调查、了解相关情况。
　　监督检查人员在从事相关执法活动中，应当坚持原则，忠于职守，秉公办事，廉洁自律。
　　第三十五条各级粮食部门、财政部门在监督检查过程中，发现地方储备粮的数量、质量、品种、储存安全以及财政补贴资金使用等方面存在违法情形的，应当责令承储（代储）企业立即予以纠正或者处理；对承储（代储）企业存在的不适合储存地方储备粮情况的，粮食部门应当责令其限期整改；对危及储存安全的重大问题，应当立即采取有效措施予以处理。
　　第三十六条监督检查人员应当将监督检查情况作书面记录，并由监督检查人员和被检查单位的负责人签字。被检查单位的负责人拒绝签字的，监督检查人员应当将有关情况记录在案。
　　第三十七条审计机关依照《中华人民共和国审计法》规定的职权和程序，对地方储备粮承储企业实施审计监督；发现问题，应当及时依法处理。
　　第三十八条承储（代储）企业对粮食、财政部门和审计机关的监督检查人员依法履行职责，应当予以配合。
　　任何单位和个人不得拒绝、阻挠、干涉监督检查人员依法履行监督检查职责。
　　第三十九条农业发展银行应当按照国家有关规定，加强对地方储备粮贷款的信贷监管。承储企业对农业发展银行依法进行的信贷监管，应当予以配合，并及时提供有关资料和情况。


第六章 法律责任


　　第四十条县级以上人民政府违反本办法规定，致使地方储备粮储备计划不落实，或者发生重大粮食质量责任事故的，对直接负责的主管领导和其他直接责任人员，由有权机关按照管理权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十一条各级粮食、财政部门违反本办法规定，有下列行为之一的，由本级人民政府或者上级主管部门责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由有权机关按照管理权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未按照本办法第十二条、第十三条的规定及时报批和下达地方储备粮年度轮换计划的；
　　（二）拒不组织实施或者擅自改变地方储备粮年度轮换计划和动用命令的；
　　（三）无正当理由，不按时拨付地方储备粮相关费用，造成地方储备粮不能落实或者影响地方储备粮安全的；
　　（四）挤占、截留、挪用地方储备粮贷款和贷款利息、管理费用、轮换补贴等财政补贴的；
　　（五）因监督管理不力，造成地方储备粮被擅自动用或者发生重大坏粮事故的；
　　（六）发现地方储备粮的数量、质量存在问题不及时责令承储（代储）企业改正，或者发现危及地方储备粮储存安全的重大问题，不立即采取有效措施处理并按照规定报告的；
　　（七）接到举报、发现违法行为不及时查处的。
　　第四十二条承储（代储）企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由粮食部门责令其改正，处1万元以上5万元以下的罚款。对属于国家工作人员的直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）虚报、瞒报地方储备粮数量的；
　　（二）在地方储备粮中掺杂使假、以次充好的；
　　（三）挪用和擅自动用、轮换地方储备粮的；
　　（四）擅自串换地方储备粮品种和质量等级的；
　　（五）骗取、挪用地方储备粮贷款和贷款利息、管理费用、轮换补贴等财政补贴的；
　　（六）拒不执行或者擅自改变地方储备粮年度轮换计划和动用命令的；
　　（七）以地方储备粮或者地方储备粮仓储设施对外进行担保或者清偿债务的；
　　（八）因自然灾害等不可抗力原因，已不具备地方储备粮存储条件，不及时上报有关情况造成地方储备粮损失的；
　　（九）因管理不善或者应急处置不力，造成严重坏粮事故或者粮食重大损失的。
　　第四十三条承储（代储）企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由粮食部门责令其限期改正；逾期不改正的，处3000元以上3万元以下的罚款；情节严重的，处3万元以上5万元以下的罚款。对属于国家工作人员的直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）入库的地方储备粮不符合质量等级和国家标准要求，或者不建立质量档案，或者出入库粮食未按照规定进行质量鉴定的；
　　（二）对地方储备粮未实行专仓储存、专人保管、专账记载，或者不按规定及时、准确报送储备粮统计报表和实物台账，或者账账不符、账实不符的；
　　（三）发现问题不及时采取有效措施，重大问题不及时报告或者隐瞒事实的。
　　第四十四条代储企业违反本办法有关规定，造成储备粮损失的，由委托储存的承储企业承担赔偿责任。承储企业可以按照代储合同的约定向代储企业追偿。
　　第四十五条违反本办法规定，破坏地方储备粮仓储设施，偷盗、哄抢、损毁地方储备粮，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；造成财产损失的，依法承担赔偿责任。


第七章 附则


　　第四十六条市、县人民政府可以按照本办法规定，对本级储备粮管理制定具体实施办法。
　　第四十七条本办法自2008年9月1日起施行。