《华洋诉讼判决录》与中国近代社会


2000年11月24日 14:41 何勤华

在距今近九十年的清末民初，当中国人与外国人之间发生民刑事纠纷时，法院是如何处理的？其依据的原则是什么？当时的中国人包括在华的外国人对这种诉讼活动是一种什么态度？等等。《华洋诉讼判决录》一书对此作了很好的回答。它用一份份真实的判决书，向我们显示了一幅当时中国人与外国人打官司的生动图景，为我们了解近代中国在华洋诉讼活动中法律运行乃至整个司法制度运行提供了珍贵的第一手资料。
Ⅰ
《华洋诉讼判决录》为我们了解领事裁判权的运作以及存废提供了非常重要的实际证据，并补充了文献资料的不足。

据史籍记载，领事裁判权首次出现于1843年10月英国政府强迫中国政府签订的《中英五口通商章程》之中。该章程第13款规定：“凡英人控诉华人时，应先赴领事处陈述。领事于调查所诉事实后，当尽力调解使不成讼。如华人控诉英人时，领事均应一体设法解劝，若不幸其争端为领事不能劝解者，领事应移请华官共同审讯明白，秉公定断，免滋诉端。至英人如何科罪，由英人议定章程法律发给领事照办。华民如何科罪，应以中国法论之。”[1]紧随英国之后，美国、法国、瑞典、
挪威、俄国、德国、葡萄牙、丹麦、荷兰、西班牙、比利时、意大利、奥地利、日本、秘鲁、巴西、墨西哥等15个国家也在中国取得了领事裁判权。[2]

按照英、美、法以及瑞典、挪威与中国订立的不平等条约，当时领事裁判权的主要内容为：一、华洋混合之民事案件，由中外官员各自调处；如调处不成，则由中外官员会同讯断。二、华洋混合之刑事案件，中国人由中国地方官按中国法律审断，外国人由各本国领事按其本国法律审断。三、纯粹外人案件，或外人混合案件，中国官员均不得过问。[3]

由于在领事裁判权之下，中国的主权受到了严重侵害，因此，自领事裁判权产生之日起，就遭到了中国人民的强烈反对。1906年由沈家本（1840～1913）主持的清末的法律改革运动、1911年爆发的辛亥革命、1912年中华民国的建立，以及中国人民持续不断的反抗帝国主义的斗争，对领事裁判权制度都给予了沉重的打击。在此前后，迫于人民的压力，当时的中国政府也开始了废除领事裁判权的种种努力。

1902年《中英马凯条约》第12款提出了一俟中国法制完备，英国即撤消在中国的治外法权（即领事裁判权）的主张。1903年的《中美商约》、《中日商约》、1904年的《中葡条约》、1908年的《中国瑞典条约》，也都有此规定。而1909年《中墨条约》到期后，并未续订，故事实上墨西哥已从1909年起放弃了在中国的领事裁判权。1917年，中国又废除了德国、奥匈帝国在中国的领事裁判权。随后，在20年代，又相继有俄国、葡萄牙、丹麦等一批国家撤消了在华的领事裁判权。[4]因此，虽然在形式上，各列强在华的领事裁判权是在1943年撤消的，[5]
但在实际生活中，领事裁判权在清末民初已开始动摇。而为此提供第一手资料的，就是《华洋诉讼判决录》。

从《华洋诉讼判决录》提供的材料来看，该书收录的案件，起自民国3年（1914年），终止民国8年（1919年）。从时间上看，刚好是中国政府和人民为废除领事裁判权交涉斗争的时期。但从里面的案件来看，当时的领事裁判权与19世纪下半叶的已有诸多不同。

在19世纪60、70年代发生的一些案件，如《通商条约章程成案汇编》登载的“华商欠洋债以入官屋契作抵，查参疏忽地方官”（同治11年，即1872年）、[6]“英人枪毙华民拟绞决”（同治8年，即1869年[7]）等案件来看，外国领事均直接参与审理。而在《华洋诉讼判决录》中，无论是民事，还是刑事案件，凡是洋人告华人的案件（也有一些是华人告洋人以及洋人告洋人[8]），领事都已不参与直接的审理，
而是由当事人请求领事署谘请设在各省的交涉公署函请中国政府地方审判厅讯追审理，或者干脆由当事人直接向地方审判厅起诉。在《华洋诉讼判决录》中，由领事参与或指导诉讼的案件一个也没有，都是由中国法院的法官独立自主地审理案件、作出判决的。这说明，领事裁判权虽然在文献记录中迟至40年代才被废除，然而事实上在清末民初已经受到抵制。至少因涉及案件的种类以及性质的不同，其贯彻的程度已大为减轻、适用的范围已大为缩小。
Ⅱ
《华洋诉讼判决录》为我们了解清末民初司法制度的实际运作提供了第一手的素材。

根据史籍的记载，清代的司法制度，是由三司，即刑部、大理寺和都察院管理诉讼。到清末，这种体制得以改变。1906年，清政府将刑部改为法部，为司法行政机关；将大理寺改为大理院，并在地方设立了审判衙门，专司审判事务。[9]

1907年和1910年，清政府分别颁布了《各级审判厅试办章程》和《法院编制法》两个法律。根据这两个法律的规定，凡审判案件，分刑事和民事两项。前者指因诉讼而审定有否犯罪的案件；后者则是通过诉讼来审定其理之曲直的案件。同时，这两个法律又规定，在审级制度上实行四级三审制，即凡民事、刑事案件，向初级审判厅起诉者，经该厅判决后，如有不服，准赴地方审判厅控诉。判决后，如再不服，准赴高等审判厅上告。高等审判厅判决，即为终审。凡民事、刑事案件，向地方审判厅起诉者，经该厅判决后，如有不服，准赴高等审判厅控诉。判决后，如再不服，准赴大理院上告。大理院判决，即为终审。但高等审判厅有权审判“不属大理院之宗室觉罗第一审案件，”大理院有依法审理特别权限之案件。此外，该两个法律还规定，在审判制度上采用资产阶级的辩护制度、陪审制度、回避制度、公开审判原则以及第二、第三审判决的合议制度，并建立了由大理院执行的“复判”制度等。[10]

中华民国建立以后，南京临时政府和北洋政府都曾发布命令，明确宣布保留和沿用清末的现行法律（此点后面将作进一步论述）。那么，南京临时政府和北洋政府的这种命令是否得到了贯彻？即清末民初中国的司法制度究竟是一种什么形态？《华洋诉讼判决录》为此提供了第一手的资料。

从该判决录中，我们可以看到，当时法院的运作实际，与上述《各级审判厅试办章程》和《法院编制法》的规定基本上是一致的。同时，北洋政府在清末《法院编制法》的基础上，于1913年9
月公布《修正各级审判厅试行章程》，1914年4
月公布《地方审判厅刑事简易庭暂行规则》，1914年4月5日公布《县知事兼理司法事务暂行条例》等，[11]而这些法律规定的诉讼制度和程序也完全得以贯彻。如由于华洋诉讼的特殊性，故这些案件的第一审法院，都是地方（如天津县、万全县等）审判厅。当事人如不服其判决，就上诉至第二审法院即直隶高等审判厅。当事人如再不服，就可以上告大理院。大理院或亲自作出判决，或驳回上告让直隶高等审判厅重新审理。大理院的判决是终审。

除审判机关外，还于各该级审判厅官署内设置总检察厅、高等检察厅、地方检察厅、初级检察厅，由检察长、检察官组成，独立执行检察职权。在每个刑事案件的审理中，
都由检察官莅庭执行检察官职务。[12]

当然，从《华洋诉讼判决录》中，我们还得知，直隶高等法院在受理案件时，在程度上，除适用上述清政府和北洋政府的各种诉讼法律、法规之外，还适用民国3年至8年这一段时间内大理院、司法部发布的一些司法解释、命令和判例。[13]
Ⅲ
《华洋诉讼判决录》对了解清末民初法院适用的法律渊源提供了重要线索。
从该判决录来看，当时在处理中国人与外国人之间的民刑事纠纷时，适用的原则是很丰富的。当时适用的法律渊源大体有如下几种：
法律
在清末的立法改革中，沈家本等曾制定了《公司律》（1903年12月）、《破产律》（1906年4月）、《清现行刑律》（1910年5月）、《清新刑律》（1910年12月），以及前述《各级审判厅试办章程》和《法院编制法》等。

1912年1月1日成立的中华民国南京临时政府，仍继续援用清末的法律。4月3日，参议院经二读会决定（省去三读会）同意援用清末的法院编制法、刑事民事诉讼律、商律、违警律和新刑律。“惟民律草案，前清时并未宣布，无从援用，嗣后凡关民事案件，应仍照前清现行律中规定各条办理。”[14]关于清政府颁布的禁烟条例、国籍条例，亦准暂时适用。
中华民国的实际权力，不久就落入1912年4
月组成的以袁世凯为头子的北洋政府手中。该政府在继续援用清末法律的同时，一方面，对一部分法律（如《清新刑律》等）进行修改；另一方面，又颁布了一批特别法，如《戒严法》（1912年）、《治安警察条例》（1914年）、《官吏违令惩罚令》（1914年）、《妨害内债信用惩罚令》（1914年）、《私盐治罪法》（1914年）等。但在民商法领域，由于立法的速度十分缓慢，[15]故北洋政府不得不明确规定：“民国民法典尚未颁布，前清之现行律除制裁部分及与团体抵触者外，当然继续有效。至前清现行律虽名为现行刑律，而除刑事部分外，关于民事之规定，仍属不少，自不能以名称为刑律之故，即误会其已废。”[16]

河北省人大常委会


河北省实施《中华人民共和国防震减灾法》办法

（１９９９年９月２４日河北省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
颁布日期：19990924 　
实施日期：19990924 　
颁布单位：河北省人大常委会

第一章　总　则
　　第一条　为防御与减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，保障经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国防震减灾法》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　在本省行政区域内从事地震监测预报、地震灾害预防、地震应急、震后救灾与重建等（以下简称防震减灾）活动，必须遵守本办法。
　　第三条　防震减灾工作，实行预防为主、防御与救助相结合的方针。
　　第四条　省和设区的市地震主管部门为防震减灾行政主管部门。县级地震主管部门或者机构为县级人民政府防震减灾主管部门。
　　各有关部门按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好本行政区域内的防震减灾工作。
　　第五条　县级以上人民政府必须把防震减灾工作纳入国民经济和社会发展计划。
　　第六条　任何单位和个人都有依法参加防震减灾活动的义务，并有权对妨碍、破坏防震减灾工作的行为进行制止和举报。
第二章　地震监测预报
　　第七条　地震监测工作坚持专业与群测群防相结合的原则。县级以上人民政府及其防震减灾主管部门应当鼓励、扶持有条件的单位、社会团体和个人，依法开展地震监测和与其有关的科学技术活动。
　　第八条　省和设区的市防震减灾行政主管部门分别根据国家或者省的地震监测预报方案，负责制定本行政区域内的地震监测预报方案，并组织实施。
　　县级防震减灾主管部门执行上级防震减灾行政主管部门制定的地震监测预报方案。负责收集、分析与地震活动有关的宏观异常情况，并及时报告上级防震减灾行政主管部门。
　　第九条　省防震减灾行政主管部门根据地震活动趋势，提出确定本省地震重点监视防御区的意见，报省人民政府批准。
　　地震重点监视防御区内设区的市、县级防震减灾主管部门应当加强地震监测预报工作，制定短期与临震预报方案，建立震情跟踪会商制度，提高地震监测预报能力。
　　第十条　县级以上防震减灾主管部门应当加强对地震活动与地震前兆的信息检测、传递、分析、处理以及对可能发生地震的地点、时间和震级的预测。
　　第十一条　各级人民政府及其防震减灾主管部门应当根据国家地震监测台网建设规划的要求，加强本级地震监测台网的建设，采用先进的监测预报技术。地震重点监视防御区和地震重点监视防御城市的地震监测预报能力应当达到国家先进水平。
　　全省地震监测合同由国家地震监测基本台、省级地震监测台网和设区的市、县级地震监测台网组成。其建设所需资金，按照事权和财权相统一的原则，分别由县级以上财政承担。
　　第十二条　企业、事业单位投资建设和管理的地震监测台站，接受县级以上防震减灾主管部门业务指导；已纳入设区的市以上地震监测台网的，需要搬迁或者撤销时，应当经设区的市以上防震减灾行政主管部门同意。
　　第十三条　根据地震监测需要，新建特大桥梁、大型水库和高层建筑等建设工程，应当在合理布局的基础上设置相应的地震烈度观测仪器，所需资金列入工程项目预算。观测仪器的管理由工程所属单位负责，省和设区的市防震减灾行政主管部门负责技术指导。
　　第十四条　地震监测设施和地震观测环境受法律保护，任何单位和个人不得破坏地震监测设施及其观测环境，不得干扰和妨碍地震监测台站的工作。
　　地震监测台站所在地人民政府有依法保护地震监测设施及其观测环境的责任。
　　第十五条　在地震观测环境保护范围内进行工程建设，必须事先征得县级以上防震减灾主管部门同意。建设工程对地震设施及其观测环境造成危害的，应当按照国家有关规定采取补救措施。建设国家重点工程确须拆迁地震监测设施的，应当报经国务院地震行政主管部门批准，建设单位承担搬迁和建设的全部费用。新建监测设施开展监测工作满一年后，原监测设施方可拆除；确须提前拆除的，应当报经国务院地震行政主管部门批准。
　　第十六条　地震预报实行统一发布制度。省防震减灾行政主管部门负责提供本省行政区域内破坏性地震的长期、中期、短期和临震预报报告，由省人民政府按照国务院规定的程序发布。
　　任何单位、个人根据地震观测资料和研究结果提出的地震预测预报意见，应当向所在地或者所预测地区的县级以上防震减灾主管部门书面报告，不得擅自向社会散布。
　　新闻媒体刊登或者播发地震预报消息，必须以省人民政府发布的地震预报为准。
第三章　地震灾害预防
　　第十七条　各级人民政府有关部门应当配合防震减灾主管部门做好防震减灾科研、宣传教育和地震安全性评价、抗震设防要求管理、震害预测等工作，提高综合防御地震灾害的能力。
　　第十八条　对社会有重大价值或者有重大影响的建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，必须进行地震安全性评价；并根据地震安全性评价的结果，确定抗震设防要求，进行抗震设防。
　　一般工业与民用建筑的建设工程，应当按照国家颁布的地震烈度区划图或者地震动参数区划图规定的抗震设防要求，进行抗震设防。
　　第十九条　建设工程必须按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计，并按照抗震设计进行施工。
　　第二十条　县级以上防震减灾主管部门按照分级管理的原则，负责工程建设项目的地震安全性评价和抗震设防要求的管理和监督。
　　第二十一条　应当进行地震安全性评价的建设工程，其可行性研究报告必须含有根据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求。
　　建设工程的抗震设防要求由防震减灾主管部门负责确定。各级人民政府负责建设工程审批的部门，对未经确定抗震设防要求的建设工程不予立项审批。
　　第二十二条　已经建成的属于法律、法规规定需要采取抗震设防措施的建筑物、构筑物，应当按照国家有关规定进行抗震性能鉴定，并采取必要的抗震加固措施。
　　第二十三条　各级人民政府应当引导农民建造符合抗震设防要求的住房。村镇建设中的公共建筑、乡镇企业的生产、办公用房，应当达到抗震设防要求。
　　第二十四条　对地震可能引起的火灾、水灾、山体滑坡、毒气扩散、放射性污染、疫情等次生灾害源，有关地方人民政府应当采取有效的防范措施。
　　第二十五条　省和设区的市防震减灾行政主管部门应当对位于地震烈度六度以上的城市和工业区进行震害预测。各级人民政府有关部门和单位有义务向防震减灾主管部门提供与震害预测有关的资料。
　　第二十六条　根据震情和震害预测结果，县级以上防震减灾主管部门应当会同有关部门编制防震减灾总体规划，报经同级人民政府批准后实施。抗震防灾专项规划应当与防震减灾总体规划相协调。
　　修改防震减灾总体规划，应当报经原批准机关批准。
　　第二十七条　大型商场、影剧院、车站、码头和机场等公共场所，应当设置紧急疏散通道，并设置明显标志。
　　第二十八条　各级防震减灾主管部门应当经常组织开展多种形式的防震减灾宣传教育活动，增强公民的防震减灾意识，提高自救、互救的能力。每年７月２８日所在周为全省防震减灾宣传周。
　　学校应当开展防震减灾知识教育活动。
　　第二十九条　地震重点监视防御区内的县级以上人民政府应当根据实际需要与可能，在本级财政预算和物资储备中适当安排抗震救灾资金、物资和救助装备。
第四章　地震应怠
　　第三十条　可能发生破坏性地震地区的县级以上防震减灾主管部门应当会同有关部门制定本行政区域内的破坏性地震应急预案，报经同级人民政府批准。
　　省和人口在一百万以上的城市的破坏性地震应急预案，应当报国务院地震行政主管部门备案。省有关部门和设区的市的破坏性地震应急预案，应当报省防震减灾行政主管部门备案。易发生严重次生灾害的单位和生命线工程单位，应当制定破坏性地震应急预案，并报当地防震减灾主管部门备案，
　　破坏性地震应急预案，应当根据震情变化及实施中发现的问题，及时进行修订和补充。
　　第三十一条　破坏性地震临震预报发布后，省人民政府可以宣布所预报的区域进入临震应急期，规定临震应急期起止日期。预报区各级人民政府应当按照破坏性地震应急预案，组织有关部门和单位做好地震应急准备工作。
　　第三十二条　破坏性地震发生后，灾区设区的市、县级人民政府应当成立抗震救灾指挥机构，组织有关部门实施破坏性地震应急预案。严重破坏性地震发生后，省人民政府应当成立抗震救灾指挥机构，领导抗震救灾工作。
　　第三十三条　灾区各级人民政府应当及时将震情、灾情及其发展趋势等信息报告上一级人民政府。
　　灾区的任何单位和个人都有义务向各级人民政府及其有关部门及时报告灾情信息。
　　第三十四条　抗震救灾指挥机构根据震情和灾情的需要，有权在本行政区域内调用物资、设备、交通运输工具、人员和临时占用场地。
　　依照前款规定调用的物资、设备、交通运输工具及占用的场地，事后应当及时归还；造成损坏或者无法归还的，按照国务院有关规定给予适当补偿或者作其他处理。
　　第三十五条　破坏性地震发生后，省防震减灾行政主管部门应当及时会同有关部门对地震灾害进行调查、评估。灾情调查结果应当及时报告本级人民政府；灾情评估结果经省地震灾害损失评定委员会评定后，报省人民政府和国务院地震行政主管部门。
第五章　震后救灾与重建
　　第三十六条　各级人民政府负责领导、组织震后救灾与重建工作。
　　破坏性地震发生后，灾区各级人民政府应当组织各方面力量，迅速抢救人员，妥善安置灾民生活；尽快恢复被破坏的交通、通信、供水、排水、供电、供气、输油等工程，对次生灾害源采取紧急防护措施；加强医疗救护、卫生防疫、治安管理和安全保卫等工作；尽快恢复灾区正常的生产、生活和社会秩序。
　　地震灾区的一切组织和个人都应当参加抗震救灾活动，进行自救和互救。
　　非地震灾区的各级人民政府应当根据震情、灾情，组织和动员社会力量，对地震灾区提供救助。
　　第三十七条　抗震救灾所需资金和物资，通过上级人民政府调拨、灾区自筹和生产自救、社会捐助、保险理赔和信贷等方式筹集。
　　灾区各级人民政府应当设立接收救灾款物的管理机构，做好救灾资金和物资的登记、保管、发放工作。
　　救灾款物的接收、发放应当坚持公开、公正的原则，必须专项使用，及时发放，任何单位、个人不得截留和挪用。
　　各级人民政府审计机关应当加强对抗震救灾资金和物资使用情况的审计监督。
　　第三十八条　在抗震救灾中，任何单位和个人都必须遵纪守法，遵守社会公德，服从指挥。
　　第三十九条　灾区人民政府应当根据震害情况和重新核定的抗震设防要求组织制定恢复重建规划，并报经上一级人民政府批准后实施。
　　第四十条　典型地震遗址、遗迹，由防震减灾主管部门报经同级人民政府批准后进行特殊保护，并列入地震灾区的重建规划。
第六章　法律责任
　　第四十一条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上防震减灾主管部门责令停止违法行为，恢复原状或者采取其他补救措施；情节严重的，可以处五千元以上十万元以下的罚款；造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）在地震观测环境保护范围内进行工程建设未事先征得同意的；
　　（二）建设工程对地震监测设施及其观测环境造成危害未采取补救措施的；
　　（三）破坏地震监测设施及其观测环境的；
　　（四）破坏典型地震遗址、遗迹的。
　　第四十二条　违反本办法第二十一条第一款规定，有关建设单位不进行地震安全性评价，或者不按照根据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由县级以上防震减灾主管部门责令改正，并处一万元以上十万元以下的罚款。
　　违反本办法第二十一条第二款规定，有关建设单位未办理抗震设防要求确认手续的，由县级以上防震减灾主管部门责令改正；情节严重的，可以处一万元以上五万元以下的罚款。
　　第四十三条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业主管部门按照职责权限责令改正，并处一万元以上十万元以下的罚款：
　　（一）不按照抗震设计规范进行抗震设计的；
　　（二）不按照抗震设计进行施工的。
　　第四十四条　违反本办法规定，有下列行为之一的，对直接责任人员和主管人员由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；属于违反治安管理规定行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）擅自向社会散布地震预测预报意见的；
　　（二）制造地震谣言，扰乱社会正常秩序的；
　　（三）故意虚报、瞒报地震灾情的；
　　（四）截留、挪用防震减灾资金、物资的；
　　（五）盗窃、哄抢公共财物和个人财物以及防震减灾资金、物资的；
　　（六）在地震应急与抗震救灾期间，妨碍国家工作人员执行公务的；
　　（七）国家工作人员在防震减灾工作中玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的；
　　（八）负有特定责任的国家工作人员在抗震救灾工作中擅离职守、临阵脱逃的。
　　第四十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章　附　则
　　第四十六条　本办法自公布之日起施行。


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