试论电子邮件能否作为诉讼证据——从全国首例电子邮件为定案证据案谈起

阮传胜


[案情简介]
原告王路明系被告吉列(中国)投资有限公司人力资源及人事服务部经理,1999年10月,被告吉列(中国)投资有限公司决定年度裁员,并制定了裁减58名员工的计划表。但在此间,有部分员工竟收到了部门经理们下发的续签劳动合同征询表,员工们欣然应允,并签字续约。公司宣布裁减计划后,员工们甚为愕然,决定要向公司讨个说法。公司无奈,只好以增加经济补偿金和加发工资来平息此事。
　　　事后,公司经调查,认定造成这一后果的主要原因是原告王路明违反公司操作监督程序,将续签劳动合同征询表格直接下发给了不知情的部门经理,公司以严重失职为由将原告解雇。原告不服,诉至上海市浦东新区法院。原告认为,关于人事经理的工作流程,公司并无明确的章程规范,因此,自己谈不上违反操作程序,不构成失职。被告吉列(中国)投资有限公司则认为,公司虽然没有制定明确的规章,但有关人事经理的工作程序事实上已在过去的工作中形成,原告也应当清楚。为此,被告提交了从1998年10月至1999年10月原告在工作中接收和发放的多份电子邮件打印件。公司认为,这些电子邮件充分证明了上述续签合同的操作监督程序。原告则称这些电子邮件是公司蓄意伪造、恶意陷害她的伪证。被告出具了由浦东公安局公共信息网络安全监察处作出的意见书来证明这些电子邮件的真实可靠性。
　　上海市浦东新区法院最后判决原告王路明败诉。
二、法理分析
对于此案,有意见分歧,争议的焦点集中在电子邮件的证据效力上。一种意见认为:“所有的证据都应当符合三性的要求,即客观性、关联性、合法性,客观性是指证据必须是客观上确定存在的事实,关联性是指证据与案件之间必须存在某种联系,对证明案件事实具有实际意义,而合法性则不仅要求证据的搜集要合法,更要求证据具备法定的形式。电子邮件是否属于我国《民事诉讼法》列举的七种证据之一,属哪种证据都很值得商榷。”另一种意见则认为,电子邮件可以作为定案证据,理由有以下两点:“第一,我国《民事诉讼法》并未排除电子邮件作为证据,只要其再具备客观性、关联性要件,就应将其作为证据。第二,我国《合同法》第10条、第11条中也规定,当事人订立合同有书面形式、口头形式和其他形式,其中书面形式即包括电子数据交换和电子邮件,为使法律的规定相互一致,民事诉讼中也应该相应地接受电子邮件作为证据,并将其作为书证看待。”
笔者认为，上述观点的分歧源于对法律概念的不同理解。就本案而言,就是在我们确认了证据的本质———能够证明案件真实情况的客观事实的前提下,本案中的电子邮件能否作为诉讼证据?这一新的表现形式能否通过解释涵盖到原有的证据体系中去,并与其保持和谐一致?这一新的表现形式应否通过解释涵盖到原有的证据体系中去?
在此,我们可以参考法律关于合同书面形式的规定。随着网络技术的迅速发展,越来越多的商事主体在交易过程中使用电子邮件及电子数据交换(即ＥＤＩ)。有鉴于此,许多国家及国际组织的立法都肯定了电子邮件、电子数据交换的地位,把它们也囊括到了合同的书面形式中来。我国《合同法》也采取了同样的做法,《合同法》第11条明确规定:“书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有形地表现所载内容的形式。”　　　
本案的问题是，社会生活已经发生了变化,法律还未来得及作出相应的调整。我国《民事诉讼法》没有规定电子邮件是诉讼证据。这种情况下,我们应该怎么办?就本案来说,如果采纳上述第一种意见,即使由权威部门认证了电子邮件的真实性,它仍不能作为定案证据,因为电子邮件不是适格的证据,不能产生诉讼上证据的效力。如此一来,我们完全可以说我们维护了法律形式上的正义,但我们不得不承认我们牺牲了实质上的公平。第二种意见则对法律作相对广义的解释,作者赞同这一观点。
　　　理由如下：首先,这种观点并未违背法律,没有与形式的正义相抵触。对某一条文作相对广义的解释,有一基本前提是不与法的明文规定相抵触,我国法律也的确没有明文禁止电子邮件作为证据,因此这一解释并未违背法律的明文规定。同时，采取这种解释也符合法律的精神。为了保持法律的连续性和权威性,要动辄修改法律是不可能的,而社会生活又是日日更新的,为了减少法律脱离社会实际生活的可能性,我们应该在一定的限度内给法律本身可自由伸缩的弹性。作这样的解释，认为电子邮件可以作为定案的证据，符合法律的精神。其次，,我们目前商业上已广泛运用电子邮件,如果不将其作为诉讼证据,会限制电子邮件在商业领域中的应用,降低商事交易的效率,不利于促进经济的发展。再次,现在国际间的交易越来越多,越来越多的国家在努力使电子邮件具有证据效力。联合国1996年《电子贸易示范法》的第9条明确肯定了数据电文的证据价值。美国在其司法程序中也肯定Ｅ-ｍａｉｌ的复印材料可作为证据加以接受。《电子贸易示范法》及美国的司法程序值得借鉴。
承认了电子邮件的证据效力之后,接下来的问题是把它归入现行民事诉讼法中的哪一类证据。笔者认为,本案中被告吉列(中国)投资有限公司提供的电子邮件打印件应作为书证看待,而以文件形式存在于电脑中的电子邮件应作为视听资料看待。视听资料是指采用先进科学技术,利用图像,音响及电脑贮存反映的数据和资料来证明案件真实情况的一种证据。视听资料以其存在形式不同,可大致分为三类:录音和录像资料、电脑贮存资料、电视监视资料。显然,电子邮件应属于视听资料中的电脑贮存资料。作为视听资料的电子邮件属原始证据,而打印出来的书证是传来证据,在二者内容有所冲突,又不能确认何者被伪造时,应以视听资料的内容为准。值得提出的是，由于电子邮件易被伪造且难以查证等特点,在司法实践操作中,仅有这一证据尚不足以定案,还需其他相关证据佐证其真实性,或与之相互印证,形成严密的证据锁链方可定案。　（作者单位：中共上海市委党校　　）

江西省景德镇市人民政府


关于国有企业改革若干问题的暂行规定
2001.11.02 景德镇市人民政府
景德镇市人民政府印发《关于国有企业改革若干问题的暂行规定》的通知

各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直有关单位：

为进一步深化我市国有企业改革，妥善解决企业改革中出现的新矛盾和新问题，市国有企业改革和发展领导小组办公室在结合我市当前国企改革实际和对已出台的关于我市国有企业改革的一系列政策性措施进行调查、补充和完善的基础上，起草了《关于国有企业改革若干问题的暂行规定》，该《暂行规定》已经2001年10月24日市政府第6次常务会议讨论通过。现印发给你们，望认真贯彻执行。
二OO一年十一月二日


关于国有企业改革若干问题的暂行规定

为解决企业改革中出现的新矛盾和新问题，更好地创造条件，把改革不断引向深入，根据国家法律法规和我市实际情况，现就去年以来市委、市政府及国企改革办公室出台的一系列政策性措施作进一步调整、补充和完善，制订以下暂行规定：


第一章 关于解除劳动关系


第一条 改制后实行股份制、混合所有制、股份合作制和民营性质的企业，以及被兼并、破产和被收购的企业（不包括自身整体过渡到公司制的企业），企业各类职工都应与改制前的企业解除劳动关系，不再保留原有身份。改制后的企业所需用工均应面向社会，在劳动部门的监管下实行公开招聘，择优录用。在同等条件下，原企业职工可优先录用。所有招聘录用的职工，都必须报劳动部门备案。

第二条 自2001年11月1日起，凡改制企业全民固定工不再实行对职工发放一次性安置费、了断职工身份的办法。改为由改制企业一次性为职工购买10年养老统筹金和5年医保统筹金后，解除原劳动关系。合同制工人劳动关系的解除，按国家规定，发放一次性补偿金。

第三条 企业改制时，男职工超过55周岁，女职工超过45周岁的，实行企业内部退养，由改制企业按不低于城市最低生活费的标准，按月发给生活补助费或将到达退休年限前的生活费一次性发放，达到法定退休年限时再办理退休手续。

第四条 距离法定退休年龄5年以上的职工，企业改制后未被录用或未找到新的就业岗位的，可从原企业下岗之日算起，未满三年的剩余时间，可在再就业中心按月领取基本生活费。下岗已满三年或出再就业中心的下岗职工，原企业已为其办理了失业保险手续且缴足保险金的，可凭解除劳动关系证书等有关证件，按规定领取失业保险金。未达到最低生活水平标准的，可到住地居委会申请享受低保待遇。

第五条 困难企业改制后，变现资金不能满足解除职工劳动关系的，报经市政府批准，可按上年社会平均工资的60%为缴费基数，缴费比例可按18%为职工办理预交养老统筹金手续。

第六条 凡自身整体改制过渡到公司制的企业，仍由改制后的企业按月为职工缴纳各类社会保险统筹金，企业职工身份也随之改变为企业聘用制员工。

第七条 合同制工人凡要求办理养老保险金和医疗保险统筹金预付手续的，企业以其经济补偿金额为限为其办理有关手续；凡个人要求领取经济补偿金、并享受失业保险的，企业不再为其办理养老保险统筹金和医疗保险统筹金预付手续。

第八条 凡属企业在改制前因征用土地而安置到本企业就业的原农村劳动力，改制时一律按企业职工同等对待。


第二章 关于土地出让


第九条 国有企业改制需出让土地的，经规划部门确认用途性质后，由市土地储备中心予以收购和招标、拍卖，土地出让收入全部进入财政专户，优先用于企业改制和安置职工，并向困难企业倾斜支持。

第十条 凡以土地设置抵押向银行贷款的企业，改制时不得逃废银行债务。该改制企业在征得债权行同意后方可出售土地。

第十一条 凡引进外资参与企业改制，企业土地仍用作工业生产用途的，可按标准地价转让，土地出让金经市政府批准，可予以减免；国有企业之间兼并，企业土地仍用作生产用途的，可按划拨形式保留原土地使用权。


第三章 关于资产负债的处理


第十二条 企业改制前必须进行资产评估，评估结果由国资局确认，集体企业由主管部门确认。困难企业支付评估费用有困难的，经国企改革领导小组批准，可在"国企改革和发展基金"中结算支付。

第十三条 企业改制时，企业或企业主管部门必须组织人员进行盘点，清理往来帐，摸清家底，明晰债权债务。对职工拖欠企业款项予以确认，并予追偿或冲抵其应得安置费和需要在企业报销的各种费用。冲抵后不足部分由个人补足，仍未补足的应通过司法诉讼解决。对库存产品降价降值的损耗，通过盘点，排除人为责任后据实报市财政局核销，集体企业由主管部门核销。

第十四条 对银行债务应采取"认帐、归行、签协议"的办法，与银行协商解决；对剥离到资产管理公司的债务，应按国家优惠政策搞好"缩水处理"，严重资不抵债的企业，应依法破产或关闭。

第十五条 对企业外欠的非银行债务，要积极与债权单位协商，取得理解和支持，以较低的成本核销债务。

第十六条 严肃认真、负责细致地做好企业内部的债务处置工作。凡职工集资款，要确保按银行利率计算本息归还；对所欠工资，要确保支付；对拖欠的养老保险统筹金，困难企业经过批准，可先按拖欠本金的60%归还；对职工的医药费，要确保按企业医改标准报销补偿。


第四章 关于公房的处理


第十七条 租赁市直管公房进行生产、经营的企业，在改制时应按重置价购买后再连同其它资产一道进行出售。

第十八条困难企业由于改制成本不足，租用直管公房用于生产、经营的房屋，在改制时，应按重置价的50%购买后再连同其它资产一道进行出售。

第十九条 特困企业改制，经国企改革和发展领导小组批准，职工买断住房60%产权后，其剩余40%的购房款，可冲抵职工的集资、欠发工资和医药费等款项；对特困企业已上交60%的职工房改资金可根据实际情况安排退还，但对已借用房改资金的企业，应先还后退。


第五章 关于管理职能的移交


第二十条 企业改制后经批准不再管理的退休干部职工、伤残职工、职工遗属和有精神病的职工，原则上应移交社区服务机构管理。在社区机构未建立前，伤残职工、职工遗属和有精神病的职工移交给职工所在居委会管理；职工档案和社会保障关系移交给市就业局实行动态管理；退休职工移交原企业主管部门管理。离休老干部移交给主管局、委管理。

第二十一条 原由市委和市委组织部任免及备案的企业领导干部，在改制后，其人事、档案由市人事局、市经贸委组建的"企业经营管理者管理培训中心"管理（管理办法另定）。

第二十二条 改制后了断关系的职工党团组织关系可暂由原企业管理，但原则上转入改制后的企业或职工户口所在地的区、街、居委会党团组织；出售、破产企业的职工党团组织关系可转到职工户口所在地的区、街、居委会党团组织；关闭企业的职工党团组织关系可由原企业党团组织管理，企业党团组织撤销后按属地原则转到职工户口所在地的区、街、居委会党团组织。

第二十三条 企业所办学校、医院等社会服务机构，要逐步与原企业脱钩，三年内彻底脱钩。企业所办的小学、初中学校，按属地管理原则，由市、县（市、区）教育行政部门分三年分期分批接管学校固定资产和符合条件的教师，教育经费由各级财政给予拨付。企业所办医院按属地原则政府扶持，创建社区服务机构。其他服务机构要创造条件，走社会化经营的路子。改制企业的文化遗产、遗址及其它有历史意义的断档产品，由市政府划拨给文化等部门管理。

第二十四条 改制企业的职工宿舍，属于集中连片的，应由企业或主管部门建立社区服务机构实行社会化管理；凡是零散宿舍，统一划归市房管局管理。


第六章 关于鼓励外资、外地和民营企业参与国企改革


第二十五条 鼓励外资企业、外地企业、民营企业和其他所有制企业，参与公有制企业的改革，尤其鼓励参与对困难企业的合资、控股、兼并和收购。

第二十六条 凡资债相等的企业，可实行零资产收购；凡资大于债的企业，按评估确认后的生产性净资产收购。

第二十七条 凡债大于资的企业，自新企业投产或开工之日起，可通过所得税和其他规费减免或先征后补的办法，补偿到资债相等为止。

第二十八条 凡投资总额超过3000万元、从事高新技术产业或能带动我市工业发展的企业，市委、市政府将按"一厂一策"的办法，给予特殊优惠政策。


第七章 附 则


第二十九条 凡以前国企改革有关文件与本规定有抵触的，以本规定为准。

第三十条 在本规定颁布前已经批准的改革方案，按原批准的方案执行。

第三十一条 本暂行规定适用于市属国有企业，集体企业参照执行。

第三十二条 本规定由市国企改革办公室负责解释。

第三十三条 本规定自发布之日起实施。