对动产抵押权与留置权并存时，留置权人优先受偿问题的思考

中国政法大学2002级法理学专业硕士研究生 姬晓红

一、 抵押权和留置权的区别
抵押权和留置权作为两种典型的物保方式，都旨在利用物的交换价值保障债权的实现，但是二者存在着诸多的不同。具体而言，表现在如下几个方面：
（一）两个物权的性质不同
抵押权是典型的约定担保方式，是按照当事人之间的约定而设立的，非经约定，不产生抵押权。而留置权是法定的担保物权，是依据法律的直接规定而设定的一种物权担保方式，当事人之间不能以协议的方式来设定留置权。
（二）两物权的标的与债权的标的之间的关系不同
抵押权的标的物与债权的标的物之间是没有牵连关系的，抵押权的标的物必须是原来债权标的物以外的财产。而留置权的标的同时也是债权的标的，也就是说债权的成立与留置权的标的物之间有着牵连关系。
（三）二者并非都具有追及效力
抵押权是具有追及效力的，当抵押人将抵押物转让给他人时，抵押权人可以基于抵押权对抵押物行使权利。当他人侵夺抵押权人对抵押物的占有时，抵押权人也可以基于抵押权追回抵押物；而留置权没有追及效力，留置权的成立以占有债务人的财产为要件，如果留置权人丧失了对留置物的占有，留置权即归于消灭。留置物的占有被侵夺时，留置权人对于侵夺人不得基于留置权而请求其返还留置物，只能基于合法占有请求返还留置物。
二、 动产抵押权与留置权的竞合
按照两者设立时间的先后，动产抵押权和留置权并存通常有以下两种情况：
（一）抵押权设定在先，留置权成立在后
其具体的表现形式为A将某动产抵押与B，后来因为加工、修理等事由，A与C发生了债权债务关系，因A不能如期清偿债务，C将该动产留置。
(二)留置权成立在先，抵押权设定在后
根据抵押权设定人的不同，这种情况又包括两种情形：
1、设定人为留置物所有人的情形
表现为A作为动产的所有人，在A将该动产交与C修理、加工时，因欠交付加工费或修理费而被C留置，随后A又在其他的债权债务关系中，将该动产抵押给B。
2、设定人为留置物占有人（留置权人）的情形
表现为A作为动产的所有人，在A将该动产交与C修理、加工时，因欠交付加工费或修理费而被C留置，随后C在其他的债权债务关系中，以其留置物作为抵押物向其债权人B进行抵押。
三、 同一担保物上两项权利竞合时的效力
当动产抵押权和留置权这两种担保物权并存时，哪项权利具有优先效力就产生了担保物权竞合的效力问题。对于这一问题，我国的《民法通则》和《担保法》都没有明确的法律规定。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第七十九条对此规定为“同一财产上抵押权和留置权并存时，留置权人优先于抵押权人受偿”。然笔者认为该条规范地过于简单，难以满足复杂的司法实践的需要，应当对动产抵押权和留置权并存的几种情况具体分析，而不能仅仅以留置权人优先受偿一言以蔽之。具体分析如下：
（一）在抵押权设定在先，留置权成立在后的情况下，留置权人不必然具有优先受偿的权利。
在正常情况下，留置权优先于抵押权受偿是行得通的。首先从法理的角度讲，一来抵押权是当事人主动设定的，具有融通资金的作用，而留置权是被动发生的，仅仅具有债权担保的作用而没有起到融通资金的作用，因此留置权优先于抵押权受偿符合费用性担保权益优先于融资性担保权益的立法理念。二来留置权是法定的担保物权，抵押权是约定的担保物权，法定的担保物权优先于约定的担保物权符合物权法的原则。其次从实践的角度讲，留置物本来就存放在留置权人手中，一旦债务人不履行债务，留置权人自然较抵押权人有更加主动的优先受偿权。
但这只是在正常的情况下，如果留置权与债务人恶意串通留置标的物的，则使这一正常的交易发生变异。因此必须将留置权人的主观状态作为考虑因素，以进一步决定其是否具有优先受偿的权利。对于此点，美国和我国台湾地区的立法都规定了善意留置权原则。例如，台湾地区的《动产担保交易法》第四十条规定“抵押人在抵押存续中，不得故意使留置权发生。抵押人故意使留置权发生，致抵押权人受有损害者，应负刑事责任” 。《美国统一商法典》也体现了这一精神。此等立法颇值得我国加以借鉴。否认担保权利的次序和抵押登记的对抗效力，原本就易引发欺诈和恶意同谋等不法之举。如果对留置权人的恶意行为熟视无睹，仅仅强调留置权人的优先受偿权，不仅与民法的基本精神相悖，而且使债权人在选择担保方式时对动产抵押方式予以保留，从而不利于资金的融通和商品的流通。
再则根据我国《担保法》第八十四条“因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有留置权。法律规定可以留置的其他合同，适用前款的规定”，可知我国留置担保方式的范围并不是封闭的。因此如果我国欲扩大留置权的适用范围，也应根据具体的情形予以对待。也就是说只有对特定标的物提供劳务或材料的留置，留置权人才可以在标的物增值的范围内享有优先受偿的权利。如果对留置权的范围不加限制，对那些不包含劳务和材料的留置，仍赋予优先效力，也同样不利于抵押权人权利的实现。
总之，在抵押权设定在先，留置权成立在后的情况下，应规定只有善意留置权人才享有优先受偿的权利。同时对于留置权人所享有的优先受偿权应当以对特定的标的物提供劳务或材料的留置为限，在标的物增值范围内享有。
（二）在留置权成立在先，抵押权设定在后的情况下，留置权人也不必然具有优先受偿的权利，具体分述如下：
1、抵押权设定人为留置物所有人的情形
从法理上讲，留置物虽然被留置权人所留置，从而留置物的所有人无法占有该物。但是，留置物的所有权并没有发生转移。针对抵押这种方式而言，该方式不需要抵押人转移物的占有，它只要求抵押人对物享有处分权，因此留置物的所有人仍然可以在其财产留置后，于留置物上设定抵押权。在这种情况下，由于留置权成立在前，留置权人又占有标的物，则此时无论抵押权人知道物上已经设有留置权与否，留置权均应优先于抵押权受偿。这从表面上看，似乎对不知抵押物已经被留置的抵押权人不公。其实在实践中，只要抵押权人稍加注意抵押财产的状况，就应当知道抵押物已经被留置的事实。因此，对于抵押权人并无不公之说。在这种情况下，留置权人当然的具有优先于动产抵押权人受偿的权利。
2、抵押权设定人为留置物占有人（留置权人）的情形
留置权作为一种法定债权担保方式，其担保价值首先在于使债权人享有留置标的物的权利，法律基于公平原则赋予债权人得以拒绝返还该物的权利，从而在心理上给债务人以清偿的压力，促使债务人履行债务。留置权的担保价值其次在于使债权人有优先受偿的保证。在确定留置权为担保物权的立法例中，一般都规定留置权人不仅可以就标的物留置，而且在一定条件下，还可以就留置物直接受偿，以满足其债权，进而保障交易的安全。综上两点可以看出，留置权仅仅是一种担保物权，其不具有用益物权的性质，因此留置权人未经留置物的所有人同意将留置物用于抵押的，抵押应当归于无效，不发生留置权与抵押权并存的问题。留置权人经留置物所有人同意后以留置物设定抵押权的，抵押权有效，此时发生留置权与抵押权竞合的问题。此时，抵押权是担保留置物权人的债务的，抵押权人是留置权人的债权人。基于债务人的权利不能优于债权人的权利，抵押权的效力应当优先与留置权的效力。

以上是笔者就留置权和动产抵押权并存时，孰者效力优先问题的一点思考。广而推之，笔者认为抵押权和质权并存时，质权和留置权并存时也同样存在着种种复杂的情况，我们在实践当中应当分门别类的予以对待，而不能简单的认定一种情况，武断地做出结论。



甘肃省人大常委会


甘肃省价格管理条例
甘肃省人大常委会


（1997年11月25日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）

第—章 总 则
第一条 为了维护市场价格秩序，规范价格管理和价格行为，保护国家利益及经营者和消费者的合法权益，促进经济发展和社会安定，根据国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内从事价格活动的法人、其他组织和个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称价格，包括商品价格和服务价格。
商品价格是指各类有形、无形产品的价格。
服务价格是指各类有偿服务收费，包括经营性收费以及事业性收费和行政性收费的标准。
第四条 价格形成和管理的基本形式包括经营者定价、政府定价和政府指导价。
经营者定价是指从事生产、经营商品或提供有偿服务的法人、其它组织和个人（以下简称经营者）在市场竞争中形成的价格。
政府定价是指县级以上各级人民政府及其价格主管部门或有关业务主管部门按照定价权限和范围制定的价格。
政府指导价是指县级以上各级人民政府及其价格主管部门或有关业务主管部门，按照定价权限和范围，规定基准价及其浮动幅度，指导经营者据以制定的价格。
第五条 县级以上各级人民政府应建立并逐步完善宏观经济调控下主要由市场形成价格的机制，以市场调节价为主，少数商品和服务价格实行政府指导价或者政府定价。实行统一领导、分级管理的价格管理体制，建立健全价格调控体系，促进公开、公平、合法、正当的价格竞争。
第六条 县级以上各级人民政府价格行政管理部门是本级人民政府的价格主管部门，负责本行政区域内价格管理工作，依法行使价格监督检查职权。其他有关行政管理部门在各自的职责范围内，负责有关的价格工作。

第二章 经营者定价
第七条 商品价格和服务价格，除政府定价和政府指导价外，由经营者依法自主制定。
第八条 经营者定价，应当遵循公开、合法和诚实信用的原则，在国家法律、法规、规章允许的范围内，依据正常生产经营成本，适应市场供求状况，合理制定价格。
第九条 经营者享有以下价格权利：
（一）制定、调整属于市场调节的价格；
（二）在政府指导价规定的范围内制定价格；
（三）对政府定价和政府指导价提出调整建议；
（四）抵制、检举、控告侵犯合法价格权益的行为；
（五）法律、法规赋予的其他价格权利。
第十条 经营者进行价格活动，应履行以下义务：
（一）遵守法律、法规和有关规定；
（二）执行政府定价和政府指导价；
（三）执行政府对经营者定价采取的必要的管理措施；
（四）收购、销售商品或提供服务应当明码标价，注明商品的品名、等级、计价单位、价格、产地、批零进销差价率，或者服务项目、收费标准等有关情况；
（五）接受价格监督检查，如实提供有关帐册、单据、凭证、文件以及其他资料；
（六）建立内部价格管理制度。
第十一条 禁止下列不正当价格行为：
（一）违反国家规定，采取压级压价、抬级抬价手段收购、销售农产品的；
（二）采取以次充好、短斤少两、降低质量、虚假标价等手段，进行价格欺诈和变相涨价的；
（三）进行价格垄断或者强行服务收费的；
（四）经营者蓄意串通，抬高价格或者压低价格，损害他人权益的；
（五）提前或者推迟执行国家调价政策的；
（六）法律、法规禁止的其他不正当价格行为。
第十二条 禁止牟取暴利。经营者在同一地区、同一时间、同一档次，经营同一品种与质量的商品和服务时，有下列所得之一的为暴利：超过市场平均价格合理幅度的所得；超过平均差价率合理幅度的所得；超过平均利润率合理幅度的所得。
按照禁止牟取暴利的商品和服务目录，其市场平均价格、平均差价率和平均利润率及合理幅度，由价格主管部门会同有关行业主管部门或者行业组织进行测定，定期予以公布。
经营者通过改善经营管理和改进技术，使其商品和服务的成本低于行业平均成本取得的利润，为合理收入。

第三章 政府定价和政府指导价
第十三条 对国民经济、社会发展和人民生活有重大影响的少数重要商品和服务项目，实行政府定价和政府指导价。其范围是：
（一）关系国计民生的重要的工农业生产资料；
（二）粮、棉等主要农产品；
（三）关系居民基本生活的少数必需品和服务；
（四）垄断行业的商品和服务；
（五）部分社会公益事业和公用事业；
（六）行政事业性收费。
第十四条 实行政府定价、政府指导价的商品和服务收费及其定价权限和范围，以定价目录为依据。
定价目录由省人民政府价格主管部门按国家规定的权限、范围和程序制定并公布。
第十五条 制定政府定价、政府指导价，应当依据有关商品或者服务的社会平均成本和市场供求状况、国民经济与社会发展要求以及社会承受能力，遵循按质论价原则，实行合理的购销差价、批零差价、地区差价和季节差价。
第十六条 政府制定价格，按照定价目录规定的权限、范围和程序办理。

第四章 服务价格
第十七条 服务价格由县级以上人民政府价格主管部门依照国家法律、法规、规章进行管理。
第十八条 实行市场调节价的经营性服务收费，依照本条例第二章规定办理；实行政府定价、政府指导价的经营性服务收费，按价格管理权限和程序，依照本条例第三章规定办理。
第十九条 事业性收费是指政府办的事业单位在向社会提供不以盈利为目的的公共服务过程中，按照国家规定，对特定服务对象为弥补或部分弥补服务成本收取的费用。

事业性收费标准，由省人民政府价格主管部门会同有关部门根据提供的服务内容、合理耗费以及服务质量和数量，按照以收抵支的原则确定。
第二十条 行政性收费是指国家机关行使行政职能和事业单位经授权行使行政职能时，依照国家规定进行的收费。
行政性收费实行中央和省两级审批。规定由省级审批的行政性收费，立项由省人民政府财政部门会同价格主管部门审定；标准由省人民政府价格主管部门会同财政部门审定。重要的收费项目和标准，报省人民政府批准，并报国家有关部门备案。其他任何单位和个人不得擅自制定行政性
、事业性收费项目、标准和扩大收费范围，提高收费标准。
省人民政府以及省财政部门、省价格主管部门应根据实际情况的变化，取消不适宜的收费项目，或者调整收费标准。
第二十一条 行政事业性收费实行收费许可证制度，凡经批准的行政事业性收费，收费单位须持批准文件到价格主管部门办理收费许可证，亮证收费。
行政事业性收费单位使用财政部门统一制发的行政事业性收费票据，建立健全财务制度，设立收费专项帐册，加强收费管理，实行收支两条线的原则。收费收入必须严格按照规定的范围开支，不得挪作他用。
第二十二条 行政事业性收费实行年检制度。价格主管部门会同财政部门应按年度对行政事业性收费单位的收费执行情况进行集中审查，经年检符合规定的单位方可继续收费。
第二十三条 价格主管部门和财政部门应加强对行政事业性收费的监督管理，建立健全收费管理档案，向社会公布重要收费规定和目录。审计部门应加强对行政事业性收费收支情况的审计监督。

第五章 价格调控
第二十四条 县级以上各级人民政府根据经济、社会发展的需要和政府、经营者、消费者的承受能力，确定市场价格总水平控制目标，列入国民经济和社会发展计划，并综合运用法律的、经济的和必要的行政手段予以实现。
第二十五条 县级以上各级人民政府采取下列措施，保持本行政区域市场价格总水平的基本稳定：
（一）建立价格调节基金和必要的价格补贴制度；
（二）健全粮食、棉花、食油、肉类、食糖及主要农业生产资料等重要商品的储备制度；
（三）建设与居民消费相适应的农副产品生产基地和批发零售市场网络；
（四）加强价格监督检查；
（五）国家规定的其他措施。
第二十六条 省人民政府对商品和服务价格，在必要时可采取下列干预措施：
（一）提价申报制度；
（二）调价备案制度；
（三）限定差价率、利润率；
（四）规定限价、保护价。
采取前款规定的干预措施，应报国务院备案。
第二十七条 市、州（地区）、县（市、区）价格主管部门依据国家和省的规定对基本生活必需品和服务价格实行监审。必要时，可对部分与居民生活密切相关的商品和服务实行差价率、利润率和限价管理。
第二十八条 当市场价格总水平出现剧烈波动等异常事态时，省人民政府经国务院同意，可在全省范围内采取临时集中定价权限、部分或全面冻结价格的紧急措施。

第六章 价格管理和监督检查
第二十九条 县级以上各级人民政府价格主管部门在本行政区域内履行以下职责：
（一）贯彻执行价格法律、法规、规章；
（二）负责价格调控、管理的综合平衡工作，指导、协调和监督本级人民政府有关部门和下级人民政府及行业组织的价格工作；
（三）按照定价权限制定价格，规定作价原则、作价办法；
（四）组织实施重要收费项目的许可证制度和年审制度；
（五）实施价格监督检查，纠正价格违法行为；
（六）监测、分析商品和服务的市场供求状况及价格变动趋势，组织成本调查，开展价格信息及价格研究和物价干部培训工作；
（七）指导价格咨询、价格鉴证、价格评估、价格仲裁等价格事务和服务工作；
（八）法律、法规赋予的其他职责。
第三十条 价格主管部门的工作人员在履行价格管理和监督检查职能时，应当廉洁奉公，秉公执法，提高服务工作质量。在执行公务时，应当佩着标志，出示行政执法证件。
第三十一条 价格监督检查应当按照法定程序和职权，对被检查者、利害关系人、证明人进行调查、询问，并检查、复制有关的帐册、单据和其他资料。
在有关证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可依法先行登记保存。
依法查处价格违法行为时，对被检查者的商业秘密、技术秘密应予保密。
第三十二条 工商行政管理、技术监督、监察、公安、审计、财政、税务等部门和金融机构，应当协同价格主管部门依法查处价格违法行为。
第三十三条 工会、消费者协会、居民（村民）委员会、新闻舆论单位以及其他社会力量，应积极开展价格社会监督活动。
第三十四条 价格主管部门建立价格违法行为举报制度，及时办理举报案件，对举报有功人员给予奖励，并负责为举报者保密。

第七章 法律责任
第三十五条 经营者违反本条例第十条第（二）、（三）项、第十一条第（一）、（五）项规定的，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上3倍以下罚款；情节严重的，可处违法所得3倍以上5倍以下罚款。无法计算违法所得或无违法所得的，视其情节可处1万元以上20万元以下
罚款。
第三十六条 经营者违反本条例第十条第（四）项规定的，责令限期改正，并可处1万元以下罚款。
第三十七条 经营者违反本条例第十一条第（二）、（三）、（四）项、第十二条规定的，没收违法所得，并可处违法所得3倍以上5倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿；无法计算违法所得或无违法所得的，予以警告，并视其情节可处1万元以上20万元以下罚款。
第三十八条 行政性、事业性收费单位违反本条例第十九条、第二十条规定，自立收费项目、提高收费标准和扩大收费范围收费的，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上3倍以下罚款；情节严重的，可处违法所得3倍以上5倍以下罚款，并可暂扣或吊销收费许可证。
第三十九条 违反本条例第二十一条规定的，没收违法所得，并处违法所得10％至20％的罚款。
第四十条 违反本条例第二十二条规定，未经年检继续收费的，责令限期改正，并可处3000元以下罚款；情节严重的，可暂扣或吊销收费许可证。
第四十一条 县级以上各级人民政府或其他有关部门违反本条例有关规定，超越管理权限定价、调价、制定收费项目和标准，不执行价格干预措施、紧急措施的，由上级人民政府或价格主管部门责令限期改正，并可通报批评；对主管人员和直接责任人员，可建议有关部门依法给予行政
处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十二条 对拒绝价格检查或拒不提供检查所需资料或提供虚假资料的，予以警告，责令限期改正；逾期不改正的，可处1万元以下罚款。
在价格检查中，经营者转移、隐匿、销毁登记保存的有关证据的，可处5万元以下罚款。
第四十三条 本条例规定的行政处罚由县级以上各级人民政府价格主管部门决定。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第四十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，也可直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十五条 上级价格主管部门对下级价格主管部门已生效的处罚决定或复议决定，如果发现确有错误，有权按照规定程序，责成重新处理或直接处理。
第四十六条 以暴力威胁等方式拒绝、妨碍价格主管部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依法给予处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十七条 价格主管部门和其他有关部门工作人员泄露国家秘密、商业秘密和技术秘密以及滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十八条 本条例执行中的具体应用问题，由省价格主管部门负责解释。
第四十九条 本条例自公布之日起施行。



1997年11月25日